浙江证监局对于蚂蚁基金销售及公司总司理林思思给以正告并处分款

当事人：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（如下简称蚂蚁基金销售或者公司） ，浙江证监总司住所：浙江省杭州市余杭区 。局对金销

林思思 ，于蚂蚁基女，售及思思1987年9月降生 ，公司给正告并住址 ：浙江省杭州市西湖区  。理林

凭证《中华国夷易近共以及国证券投资基金法》（如下简称《证券投资基金法》）无关纪律，处分我局对于公司基金销售违法违规行动妨碍了存案审核、浙江证监总司审理 ，局对金销并依法向当事人见告了作出行政处分的于蚂蚁基事实、理由 、售及思思凭证及当事人依法享有的公司给正告并权柄 。当事人未提出陈说、理林辩说意见，处分也未要求听证 。浙江证监总司本案现已经审核、审理开幕。

经查明，蚂蚁基金销售存在如下违法事实：

一 、违背代销基金产物准入 、张扬
、档案规画无关纪律 。

二 、违背基金销售机构职员规画、外部操作无关纪律 。

上述违法事实，有张扬推介质料 
、公司制度 、相助协议 、相关职员讯问笔录、公司情景剖析等证据证实，足以认定
。

蚂蚁基金销售上述行动反映出公司在睁开基金销售营业历程中，未能恪尽职守，未实施忠实信誉 
、谨严勤勉的使命 ，违背了《证券投资基金法》《果真召募证券投资基金销售机构把守规画措施》（如下简称《销售规画措施》）无关纪律。

公司总司理林思思对于公司睁开基金销售营业负有规画责任，是公司前述违法违规行动的主管职员 。

凭证当事人违法行动的事实、性子、情节与社会危害水平，凭证《销售规画措施》第五十七条的纪律，我局抉择：

一 、对于蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给以正告 ，并处以7368万元罚款；

二 、对于林思思给以正告，并处以15万元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内 ，将罚款汇交中国证券把守规画委员会开户银行 ：中信银行北京分行歇业部，账号 ：7111010189800000162  ，由该行直接上缴国库 ，并将注有当事人称谓的付款凭证复印件送我局存案 。当事人假如对于本处分抉择不屈
，可在收到本处分抉择书之日起60日外向中国证券把守规画委员会恳求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有统领权的国夷易近法院提起行政诉讼。复讲以及诉讼时期，上述抉择不停止实施
。

中国证券把守规画委员会浙江监管局

2023年7月6日

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